Open-Source-KI & Exportkontrollen
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SOFTWARE · MODELLE · SILIZIUM-HARDWARE · MENSCHHEIT 2026-11-02

10. Primärquellen, Prüfmethode und Klartext-Glossar

Wie jede Tatsache in diesem Buch überprüft wurde

Wir verglichen die Aussagen zum 2. November 2026 mit 26 Rechts-, Technik- und Forschungsquellen. Neue Forschung stützt die Diskussion über Kooperation und Risiken, macht Annahmen aber nicht zu Messungen. Kontaktdaten sind Angaben der zitierten Unterlagen und können sich ändern.

Die ursprünglichen WPS-Dateien und ihre SHA-256-Prüfsummen bleiben unverändert neben konvertierten PDF-Lesefassungen erhalten. Wo der Server des GAO das automatisierte Archivieren der Rohbytes blockierte (HTTP 403), weisen wir diese Einschränkung offen aus. Im gesamten Buch sind Rechtstatsachen mit Quellenkürzeln in eckigen Klammern belegt, während unsere spieltheoretische Auszahlungsmatrix und die Zukunftsszenarien transparent als analytische Modelle ausgewiesen sind, und nicht als Rechtsberatung für ein einzelnes Rechtsgeschäft.

Unveränderte Kopien der amtlichen Dokumente

Verständliches Glossar für normale Menschen

Modellgewichte (Parameter)

Gelernte Zahlen, die Ausgaben eines Modells beeinflussen. Gewichte allein enthalten nicht alle Teile eines reproduzierbaren oder sicheren Systems.

Checkpoint (Trainings-Zwischenstand)

Eine gespeicherte Momentaufnahme der Modellgewichte während oder am Ende des Trainings, genutzt, um das Training fortzusetzen, kleinere Modelle zu destillieren oder Spezialaufgaben feinabzustimmen.

FLOPs (Gleitkommaoperationen)

Einzelne Rechenschritte während des Trainings. \(10^{26}\) FLOPs (eine Eins mit 26 Nullen) markiert sowohl in Chinas vorgeschlagenem Eintrag 266504X als auch in Amerikas 4E091 die Schwelle für Spitzenmodelle.

TPP & HBM (das Nadelöhr der Hardware)

Total Processing Performance (TPP) misst den rohen Rechendurchsatz eines KI-Chips, während High-Bandwidth Memory (HBM- bzw. DRAM-Bandbreite) angibt, wie schnell Daten in den Chip strömen (in der US-Einzelfallprüfungsregel für China vom Januar 2026 unter 742.6(b)(10) begrenzt auf TPP < 21,000 und 6,500 GB/s).

Chip-Tape-out (芯片流片)

Die Übergabe eines fertigen Prozessor-Bauplans vom Chipdesign-Team an eine Halbleiterfabrik (Foundry) zur Belichtung physischer Siliziumwafer, in Fußnote 2 der Bekanntmachung 48 ausdrücklich mit automatischer Lizenzerleichterung versehen.

API / SaaS (das Bäckereifenster)

Nutzern aus der Ferne erlauben, Anfragen an den eigenen Cloud-Server zu schicken und Antworten zu erhalten, ohne die zugrunde liegenden Modellgewichte, den Quellcode oder Chipentwürfe aus der Hand zu geben.

Nash-Gleichgewicht

Entscheidungen, bei denen niemand durch ausschließlich eigene Änderung besser abschneidet. Ein Gleichgewicht muss weder sicher noch fair oder gesellschaftlich optimal sein. Gegenseitige Mauern sind es nur unter unseren Annahmen. GAME

Softwarelizenz vs. Exportlizenz

Eine MIT - oder Apache-2.0 -Lizenz ist eine privatrechtliche Urheberrechtserlaubnis der Entwickler, mit der jedermann Code oder Gewichte weiternutzen darf. Eine Technologieexportlizenz (技术出口许可证 oder BIS-Lizenz) ist dagegen eine hoheitliche Genehmigung des Staates, damit kontrollierte Technologie oder Hardware eine Landesgrenze überschreiten darf.

Automatische Lizenzierung (自动许可)

Der beschleunigte behördliche Genehmigungskanal nach dem Prinzip „Antrag genügt“ (即报即出), den die Fußnoten der Bekanntmachung 48 für Open-Source-Veröffentlichungen beschränkter KI, eigene Auslands-Clouds, ausländische Chip-Tape-outs und humanitäre Biomedizin vorschlagen.

ECCN, CCATS & SNAP-R

Im US-System bezeichnet eine ECCN (3A090 für KI-Chips, 4E091 für Modellgewichte) ein kontrolliertes Gut; SNAP-R (snapr.bis.gov) ist das gebührenfreie Online-Portal, über das Exporteure Lizenzanträge und CCATS -Klassifizierungsanfragen einreichen.

Vollständiges Register aller 26 geprüften Primärquellen

Tabelle 4 Amtliche Rechts-, Verwaltungs- und Technikquellen, geprüft mit Stand vom 2. November 2026
Kürzel Amtliche Quelle & geprüfter Gegenstand Datum Primär-URL & SHA-256-Präfix
CN48 MOFCOM & MOST, Bekanntmachung Nr. 48 von 2026 (Abschnitte I, II & III) 2026-10-16 mofcom.gov.cn (a5261a74...)
CN-A1 Bekanntmachung 48, Anhang 1: 40 vorgeschlagene Technologien & 4 Fußnoten (WPS) 2026-10-16 Original-WPS (213158bb...)
CN-A2 Bekanntmachung 48, Anhang 2: Formular zur Vorab-Registrierung (WPS) 2026-10-16 Original-WPS (d65818c2...)
CNQA Amtliches Frage-und-Antwort-Dokument des MOFCOM-Sprechers zu Bekanntmachung Nr. 48 2026-10-16 mofcom.gov.cn (37fc685a...)
CNTIER Staatsrat der VR China, Verordnung über Technologieimport und -export (Art. 30-39) 2020-11-29 xzfg.moj.gov.cn (39f4b9bb...)
CNMEAS Erlass Nr. 2 von MOFCOM & MOST (2009), Maßnahmen für verbotene/beschränkte Technologieexporte 2009-04-20 mofcom.gov.cn PDF (d14e5230...)
CNPLAT Hinweis & Support der Einheitlichen Geschäftssystemplattform des MOFCOM (+86-10-6787-0108) 2026-11-02 mofcom.gov.cn (5bc9740f...)
US26 US-BIS-Endverordnung zur Halbleiter-Lizenzprüfung (91 FR 1684; 742.6(b)(10)) 2026-01-15 govinfo.gov (d3b27863...)
US25 US-BIS Framework for Artificial Intelligence Diffusion (90 FR 4544; 4E091) 2025-01-15 govinfo.gov (6e202458...)
USNE Pressemitteilung des US-BIS mit Nichtvollzugsanweisung zur AI Diffusion Rule 2025-05-13 bis.gov (14a05e6e...)
GAO26 Entscheidung B-337935 des US-GAO zur AI Diffusion Rule & zum Congressional Review Act 2026-05-12 gao.gov (HTTP 403; online verifiziert)
EAR734 15 CFR Part 734: Geltungsbereich der EAR, veröffentlichtes Open Source (734.7) & Kontakte 2026-11-01 bis.gov/ear/734 (eeb76281...)
EAR742 15 CFR Part 742: Kontrollpolitik: CCL-basierte Kontrollen (742.6(b)(10)) 2026-11-01 bis.gov/ear/742 (3eccf859...)
EAR744 15 CFR Part 744: Endnutzer- und endverwendungsbezogene Kontrollen (744.11, 744.23) 2026-11-01 bis.gov/ear/744 (ab19c823...)
EAR774 15 CFR Part 774: Commerce Control List (ECCNs 3A090 und 4E091) 2026-11-01 bis.gov/ear/774 (01d3beba...)
SNAPR FAQ & Kontaktleitfaden zum elektronischen Antragsportal SNAP-R des US-BIS (snapr.bis.gov) 2026-11-02 snapr.bis.gov PDF (e0c3bdee...)
TREAS US-Finanzministerium: Outbound Investment Security Program & Entwurf vom Okt. 2026 2026-10-22 home.treasury.gov (75f52eee...)
DOJ US-Justizministerium (National Security Division), Data Security Program 2026-11-02 justice.gov/nsd (1bf01adb...)
OSI Open Source Initiative, Open Source AI Definition 1.0 2024-10-28 opensource.org (a5442179...)
R1 Offizielles DeepSeek-R1-Repository & MIT-Lizenznachweis 2025-01-20 github.com/deepseek-ai (875b282c...)
QWEN Offizielles Qwen3-Repository & Apache-2.0-Lizenznachweis 2025-04-29 github.com/QwenLM (2b7cdab9...)
GD GuideDog Dokumentations- & Buchsatz-Engine (v1.0.0-beta.10) 2026-11-02 github.com/insanai/guidedog (6fe7704f...)

Zusätzliche Forschungs- und Geschichtsquellen

Mitwirkende und Wiederverwendung

Verfasst von Vikrant Rathore , mit Unterstützung von Jennifer Yuan, Vicky Ni, Ronak Rathore und Kanak Rathore .

Originaltext, redaktionelle Arbeit und neue Linienzeichnungen stehen unter CC BY-SA 4.0 . Namensnennung und dieselbe Lizenz für Bearbeitungen sind erforderlich. Fremde Dokumente, Zitate, Schriften, Software und Materialien behalten eigene Rechte. LICENSE und NOTICE nennen Bedingungen und Ausnahmen.

Alle sieben Fassungen sind redaktionelle Übersetzungen ohne unabhängige juristische oder muttersprachliche Fachprüfung. Originalrechtstexte gehen vor. Beispiele und Spielpunkte sind keine amtlichen Einstufungen oder empirischen Prognosen.

Optional: Das Spielbeispiel nachrechnen

Die Eingangsgeschichte ist ohne diese Rechnungen verständlich. Hier legen wir die zusätzlichen Annahmen für die Überprüfung offen.

Warum das Ende stabil ist

Die Rangfolge 20 > 17 > 5 > 3 gibt jedem Land unabhängig vom anderen einen Grund zur Einschränkung. Bei zwei Mauern würde alleiniges Teilen von 5 auf 3 führen. Gemeinsames Teilen ist in diesem kleinen Spiel Pareto-effizient: Kein anderes aufgeführtes Ergebnis verbessert ein Land, ohne das andere schlechter zu stellen. Das ist nicht der jeweils größte individuelle Wert. GAME

Wenn künftige Zusammenarbeit zählt

Für die nächste Rechnung behandeln wir die erfundenen Punkte zusätzlich als vergleichbare Auszahlungen je Runde. Der numerische Schwellenwert hängt von dieser Skala ab, nicht nur von der Rangfolge.

Länder begegnen sich wiederholt. Teilen hält an, solange beide mitmachen; Abweichung bringt einmal20 und danach immer5. \(\delta\) bezeichnet den Wert der nächsten Runde gegenüber heute. Kooperation lohnt mindestens ebenso, wenn:

\[\frac{17}{1-\delta} \ge 20 + \frac{5\delta}{1-\delta} \quad\Longleftrightarrow\quad \delta \ge \frac{1}{5}\]

Eine Spielrechnung, keine Diplomatieprognose. Vorausgesetzt sind unbefristete Beziehung, beobachtbare Züge und glaubwürdige Reaktion. Fehler, Verborgenes oder eine letzte bekannte Runde können stören. Entscheidend ist glaubwürdige Kooperation. GAME

Optional: Unabhängige Prüfung garantiert keine Sicherheit

Offenheit kann unabhängige Prüfung und Reparatur erleichtern. Existiert ein Fehler mit Wahrscheinlichkeit \(p_0\), und erkennt jedes von \(n\) unabhängigen Teams ihn mit \(q\), dann gilt:

\[P(\text{flaw remains undetected}) = p_0(1-q)^n\]

Bei bekanntem Fehler und angenommener halber Erkennungschance übersieht ein Team50%, vier6,25%, zehn etwa0,098%. Bedingte Rechnungen: Teams haben gemeinsame blinde Flecken, Ressourcenmangel oder reparieren nicht. Das misst nicht das gesamte Cyber-, Bio- oder Gesellschaftsrisiko.

Offene Gewichte erlauben auch schädliche Änderungen oder entfernte Schutzmaßnahmen. NTIA wog 2024 Nutzen und Risiken ab und empfahl Beobachtung damaliger Modelle. Forschung fordert Vergleich des Zusatzrisikos mit Alternativen. Keines belegt einen universellen Sicherheitsmultiplikator. NTIA OPENRISK